Eine Familienverfassung hält gemeinsame Leitlinien und Regeln einer Unternehmerfamilie fest. Mindestens ebenso wichtig wie das fertige Dokument kann der gemeinsame Erarbeitungsprozess sein, in dem unterschiedliche Erwartungen, Rollen und Bedürfnisse sichtbar werden.
Drei Geschwister besitzen gemeinsam ein Familienunternehmen. Zwei arbeiten operativ darin, eines lebt weiter entfernt und ist ausschließlich als Eigentümer beteiligt. Solange die Eltern das Unternehmen geführt haben, wurden viele Fragen informell geklärt. Inzwischen entstehen zunehmend unterschiedliche Erwartungen: Wer darf im Unternehmen arbeiten? Wie sollen wichtige Informationen weitergegeben werden? Was geschieht, wenn ein Familienmitglied seine Anteile verkaufen möchte?
Eine Familienverfassung kann solche Grundfragen einer Unternehmerfamilie schriftlich festhalten. Sie beschreibt gemeinsame Leitlinien, Werte, Erwartungen und Vorgehensweisen und schafft damit einen Orientierungsrahmen für wiederkehrende oder schwierige Situationen.
Entscheidend ist jedoch nicht nur das fertige Dokument. Mindestens ebenso bedeutsam kann der Weg dorthin sein. Wenn Familienmitglieder gemeinsam darüber sprechen, was ihnen wichtig ist, welche unterschiedlichen Bedürfnisse bestehen und welche Regeln sie tatsächlich tragen können, entsteht Verständigung bereits während der Erarbeitung.
Schnelle Orientierung
Überblick – Zentrale Fragen
Ein Instrument der Family Governance
Was versteht man unter einer Familienverfassung?
Eine Familienverfassung ist ein schriftlich festgehaltener Orientierungsrahmen einer Unternehmerfamilie.
Sie kann beschreiben, welche Werte die Familie mit ihrem Unternehmen verbindet, welche Erwartungen an Familienmitglieder und Eigentümer bestehen und nach welchen Grundsätzen bestimmte wiederkehrende Fragen bearbeitet werden sollen.
Andere Bezeichnungen sind beispielsweise Familiencharta, Familienkodex oder Familienstatut.
Im Unterschied zum Gesellschaftsvertrag ist die Familienverfassung grundsätzlich kein Instrument zur unmittelbaren rechtlichen Regelung des Unternehmens. Ihr Schwerpunkt liegt zunächst auf der Selbstorganisation der Unternehmerfamilie.
Sie gehört damit zur Family Governance und organisierten Zusammenarbeit der Unternehmerfamilie.
Mögliche Themen
Was kann eine Familienverfassung regeln?
Es gibt keine verbindliche Standardgliederung. Welche Themen sinnvoll sind, hängt von Familie, Eigentum, Unternehmen und Generationenstruktur ab.
Selbstverständnis und Werte
Warum möchte die Familie gemeinsam Eigentümer bleiben und welche Grundhaltungen sollen ihr Handeln prägen?
Mitarbeit im Unternehmen
Unter welchen Voraussetzungen können Familienmitglieder eine operative Funktion übernehmen und welche Anforderungen sollen dabei gelten?
Eigentum und Information
Welche Erwartungen bestehen an Gesellschafter und wie werden operative sowie nicht operative Eigentümer informiert?
Nachfolge und Generationen
Welche Grundsätze sollen bei Nachfolge, Verantwortungsübergang und Vorbereitung der nächsten Generation berücksichtigt werden?
Darüber hinaus können Unternehmerfamilien etwa Entscheidungswege, Ausschüttungsgrundsätze, Umgang mit Anteilen, Familiengremien, Konfliktverfahren oder Erwartungen an Vertraulichkeit aufnehmen.
Der Inhalt sollte dabei aus den tatsächlichen Fragen der Familie entstehen und nicht aus einer möglichst vollständigen Mustervorlage.
Ein Beispiel
Wie kann eine Familienverfassung im Alltag Orientierung geben?
Eine Unternehmerfamilie hat gemeinsam vereinbart, dass Familienmitglieder nicht allein aufgrund ihrer Familienzugehörigkeit eine Führungsposition im Unternehmen erhalten sollen.
In der Familienverfassung wird deshalb festgehalten, dass für operative Führungsrollen fachliche Qualifikation und relevante Berufserfahrung erwartet werden.
Einige Jahre später möchte ein Mitglied der nächsten Generation in das Unternehmen einsteigen.
Die Familie muss die Grundsatzfrage nun nicht vollständig neu verhandeln. Sie kann auf die gemeinsam entwickelte Orientierung zurückgreifen und prüfen, wie sie auf die konkrete Person und Situation angewendet werden soll.
Die Familienverfassung ersetzt damit nicht die aktuelle Entscheidung. Sie bewahrt jedoch den Zusammenhang, in dem die Familie eine solche Frage ursprünglich beurteilen wollte.
Nicht nur das Ergebnis zählt
Warum ist der Erarbeitungsprozess einer Familienverfassung wichtig?
Für mich gehören bei einer Familienverfassung Prozess und Dokument zusammen.
Beim gemeinsamen Erarbeiten werden Familienmitglieder mit Fragen konfrontiert, über die sie möglicherweise bisher nie ausdrücklich gesprochen haben.
Eine Schwester verbindet vielleicht mit dem Familienunternehmen vor allem langfristige Sicherheit. Ihr Bruder betont unternehmerische Freiheit. Ein anderes Familienmitglied möchte Klarheit darüber, welche Rolle Menschen einnehmen können, die nicht operativ im Unternehmen arbeiten.
Diese Unterschiede sind nicht automatisch ein Problem. Sie sichtbar zu machen kann vielmehr gegenseitiges Kennenlernen und Verständnis fördern.
Der Erarbeitungsprozess zwingt die Familie nicht zur vollständigen Einigkeit. Er schafft aber einen Raum, in dem unterschiedliche Erwartungen miteinander in Beziehung gesetzt und gemeinsame Regeln tatsächlich ausgehandelt werden können.
Zwei unterschiedliche Funktionen
Was leisten Prozess und Dokument jeweils?
Beides gehört zusammen, erfüllt aber nicht dieselbe Aufgabe.
| Erarbeitungsprozess | Dokument | |
|---|---|---|
| Funktion | Unterschiedliche Erwartungen und Interessen sichtbar machen | Gemeinsame Ergebnisse nachvollziehbar festhalten |
| Wirkung | Verständigung und gegenseitiges Verständnis ermöglichen | Orientierung für spätere Entscheidungen schaffen |
| Zeithorizont | Aktuelle Mitglieder der Unternehmerfamilie | Kann auch späteren Generationen Entscheidungen und Hintergründe vermitteln |
| Grenze | Ein gutes Gespräch allein schafft noch keine dauerhafte Regel | Ein Text allein erzeugt noch keine tatsächliche Akzeptanz |
Eine Familienverfassung, die niemand gemeinsam getragen hat, kann deshalb trotz guter Formulierungen wenig Wirkung entfalten. Umgekehrt können wertvolle Gespräche mit der Zeit verloren gehen, wenn ihre Ergebnisse nirgendwo nachvollziehbar festgehalten werden.
Familienregel oder Rechtsnorm?
Ist eine Familienverfassung rechtlich bindend?
Eine Familienverfassung ist grundsätzlich nicht mit einem Gesellschaftsvertrag, einer Satzung oder einem rechtsverbindlichen Vertrag gleichzusetzen.
Das ist eine wichtige Unterscheidung.
- Die Familienverfassung formuliert gemeinsame Leitlinien und Regeln der Unternehmerfamilie.
- Gesellschaftsverträge regeln rechtlich relevante Beziehungen zwischen Gesellschaft und Gesellschaftern.
- Erbrechtliche Fragen benötigen geeignete rechtliche Gestaltungen.
- Arbeits- und Geschäftsführungsverhältnisse entstehen nicht allein durch eine Familienverfassung.
- Steuerliche Folgen ergeben sich nicht aus familiären Absichtserklärungen.
- Gewünschte rechtliche Bindungswirkungen müssen in geeignete juristische Regelungen übertragen werden.
WIFU bezeichnet die Familienverfassung deshalb ausdrücklich als grundsätzlich juristisch nicht bindendes Dokument. Einzelne vereinbarte Grundsätze können jedoch anschließend beispielsweise in Gesellschaftsvertrag, Satzung oder andere Verträge übertragen werden.
Wo rechtliche Wirkung gewünscht oder erforderlich ist, sollte die konkrete Umsetzung fachjuristisch geprüft werden.
Ein Dokument muss im Alltag leben
Was passiert, wenn niemand die Familienverfassung beachtet?
Ein Dokument kann ausführlich formuliert, schön gestaltet und von allen unterschrieben sein – und trotzdem im Alltag kaum Bedeutung besitzen.
Die entscheidende Frage lautet deshalb nicht nur, was geschrieben wurde, sondern ob die vereinbarten Regeln tatsächlich als gemeinsamer Orientierungsrahmen akzeptiert werden.
Das wird besonders sichtbar, wenn eine Regel erstmals unbequem wird.
Wenn etwa vereinbart wurde, dass Familienmitglieder vor einer Führungsrolle externe Berufserfahrung sammeln sollen, zeigt sich die tatsächliche Tragfähigkeit dieser Regel erst, wenn ein konkretes Familienmitglied eine Ausnahme wünscht.
Eine Familienverfassung wird deshalb nicht dadurch wirksam, dass sie Konflikte vermeidet. Ihre Qualität zeigt sich eher darin, ob sie auch dann eine nachvollziehbare Grundlage bietet, wenn unterschiedliche Interessen entstehen.
Wenn Vereinbarungen unter Druck geraten
Was sollte eine Familie bei Regelabweichungen bedenken?
Auch gemeinsam entwickelte Regeln können später infrage gestellt oder verletzt werden. Das muss nicht sofort bedeuten, dass die gesamte Familienverfassung gescheitert ist.
- Passt die ursprüngliche Regel noch zur heutigen Situation?
- Handelt es sich um eine begründbare Ausnahme oder einen grundsätzlichen Regelkonflikt?
- Wer darf über Ausnahmen entscheiden?
- Wer ist von einer Abweichung betroffen und sollte beteiligt werden?
- Muss die Regel selbst überarbeitet werden?
- Wie wird verhindert, dass Ausnahmen nur für einzelne Familienmitglieder gelten?
Die Forschung zu „Family Compliance“ beschäftigt sich genau mit dieser Frage: Nicht nur Regeln aufzustellen, sondern auch einen akzeptierten Umgang damit zu entwickeln, wenn diese Regeln später unter Druck geraten. citeturn885217search8turn885217search18
Nicht jedes Detail festschreiben
Was gehört eher nicht in eine Familienverfassung?
Eine Familienverfassung muss nicht alle denkbaren Entscheidungen der kommenden Jahrzehnte vorwegnehmen.
- Operative Detailentscheidungen des Unternehmens
- Regelungen, die sinnvoller im Gesellschaftsvertrag verankert werden
- Individuelle Personalentscheidungen über einzelne Familienmitglieder
- Fragen, die ausschließlich steuerlich oder rechtlich beurteilt werden müssen
- Unrealistische Versprechen dauerhafter Konfliktfreiheit
- Regeln, deren Zweck innerhalb der Familie niemand nachvollziehen kann
Je umfangreicher ein Dokument wird, desto besser ist es deshalb nicht automatisch.
Eine gute Familienverfassung sollte vor allem dort Orientierung geben, wo wiederkehrende Grundsatzfragen der Unternehmerfamilie bestehen.
Von der Frage zur Vereinbarung
Wie kann eine Familienverfassung entstehen?
Es gibt unterschiedliche Vorgehensweisen. Inhaltlich erscheint mir wichtig, nicht mit einer fertigen Vorlage zu beginnen, sondern mit den tatsächlichen Fragen der Familie.
- Relevante Themen sammeln: Welche Fragen führen heute bereits zu Unsicherheit oder werden in Zukunft wahrscheinlich wichtig?
- Beteiligung klären: Welche Familienmitglieder sollten bei welchen Themen mitarbeiten oder zumindest informiert werden?
- Perspektiven verstehen: Welche unterschiedlichen Erwartungen, Interessen und Befürchtungen bestehen?
- Gemeinsame Grundsätze entwickeln: Wo findet die Familie eine tragfähige gemeinsame Orientierung?
- Ergebnisse dokumentieren: Vereinbarungen werden verständlich und nachvollziehbar festgehalten.
- Rechtliche Schnittstellen prüfen: Wo Bindungswirkung benötigt wird, werden passende juristische Regelungen separat gestaltet.
- Spätere Überprüfung vereinbaren: Familie, Unternehmen und Eigentümerstruktur verändern sich – die Familienverfassung sollte deshalb überprüfbar bleiben.
Der Prozess muss nicht jede Meinungsverschiedenheit beseitigen. Sein Wert kann gerade darin bestehen, Unterschiede früh sichtbar und besprechbar zu machen.
Kein Dokument für die Ewigkeit
Kann eine Familienverfassung später verändert werden?
Ja – und das sollte grundsätzlich möglich sein.
Eine Familienverfassung entsteht in einer bestimmten Phase einer Unternehmerfamilie. Später kommen neue Generationen hinzu, Eigentumsstrukturen verändern sich oder Erfahrungen zeigen, dass einzelne Regeln nicht mehr sinnvoll funktionieren.
Das Dokument sollte deshalb einerseits ausreichend stabil sein, um Orientierung zu geben, und andererseits veränderbar bleiben.
Gerade eine neue Generation sollte nicht lediglich einen Regelkatalog übernehmen müssen, dessen Entstehung sie nie erlebt hat.
Langfristige Governance bedeutet deshalb auch, späteren Familienmitgliedern Möglichkeiten zu geben, bestehende Regeln zu verstehen, zu prüfen und gemeinsam weiterzuentwickeln.
Verwandt, aber nicht identisch
Was unterscheidet Familienverfassung und Familienstrategie?
Beide Begriffe werden in der Praxis teilweise unterschiedlich verwendet und hängen eng zusammen.
Familienstrategie
Sie beschäftigt sich mit grundlegenden Zukunftsfragen: Wie möchte die Familie langfristig Eigentümer sein und welche gemeinsame Richtung verfolgt sie?
Familienverfassung
Sie dokumentiert zentrale Leitlinien und Regeln, die aus solchen strategischen Klärungen entstehen können.
Wichtiger als eine starre begriffliche Grenze ist deshalb die Funktion: Die Familie entwickelt zunächst ein gemeinsames Verständnis und hält relevante Ergebnisse anschließend so fest, dass sie dauerhaft Orientierung geben können.
Die Familienstrategie wird im Beitrag Was ist eine Familienstrategie? gesondert erklärt.
Häufige Fragen
Weitere Fragen zur Familienverfassung
Ist eine Familienverfassung dasselbe wie ein Gesellschaftsvertrag?
Nein. Eine Familienverfassung ist grundsätzlich ein Orientierungs- und Regelwerk der Unternehmerfamilie und besitzt nicht automatisch die rechtliche Bindungswirkung eines Gesellschaftsvertrags. Gewünschte juristische Regelungen müssen gesondert rechtlich umgesetzt werden.
Müssen alle Familienmitglieder eine Familienverfassung unterschreiben?
Es gibt hierfür kein allgemeines Verfahren. Entscheidend ist, wer an der Entwicklung beteiligt sein sollte und wie innerhalb der konkreten Familie Akzeptanz und Geltung hergestellt werden. Eine Unterschrift allein ersetzt keinen gemeinsamen Verständigungsprozess.
Wie lang sollte eine Familienverfassung sein?
Dafür gibt es keine sinnvolle Standardlänge. Das Dokument sollte die relevanten Grundsatzfragen verständlich festhalten, ohne operative oder juristische Details unnötig zu duplizieren.
Verhindert eine Familienverfassung Konflikte?
Nicht zwangsläufig. Unterschiedliche Interessen und Konflikte bleiben auch mit einer Familienverfassung möglich. Sie kann jedoch einen bekannten Orientierungsrahmen schaffen und festhalten, wie bestimmte wiederkehrende Fragen oder Meinungsverschiedenheiten bearbeitet werden sollen.
Wann sollte eine Familienverfassung überarbeitet werden?
Insbesondere dann, wenn sich Generationen, Eigentumsverhältnisse oder wesentliche Rahmenbedingungen verändern oder wenn sich in der Praxis zeigt, dass einzelne Vereinbarungen nicht mehr tragen. Regelmäßige Überprüfung kann sinnvoller sein als die Vorstellung eines dauerhaft unveränderlichen Dokuments.
Literatur und Grundlagen
Vertiefende Quellen
-
WIFU-Stiftung: Familienverfassung
– kompakte Definition der Familienverfassung und Überblick über typische Leitlinien, Anforderungen und Vorgehensweisen einer Unternehmerfamilie. -
Tom A. Rüsen, Arist von Schlippe, Andreas Richter und Tobias Hueck: Die Familienverfassung als Instrument der Family Governance und ihre juristische Umsetzung
– vertieft Erarbeitung, Ordnungsfunktion, Bindungswirkung und Schnittstellen zu rechtlich verbindlichen Regelungen. -
Marco H. Neumueller: Family Compliance – Der erfolgreiche Umgang mit einer Familienverfassung
– untersucht Akzeptanz, Legitimation und den tatsächlichen Umgang mit vereinbarten Familienregeln.